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　　2014年06月06日 09:26 來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司昨日發(fā)布的自律規(guī)則包括《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》(下稱《做市業(yè)務(wù)規(guī)定》)及作為券商操作層面細(xì)則的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南》(下稱《指南》)。

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)做市業(yè)務(wù)上線進(jìn)入倒計(jì)時(shí)。昨日晚間，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司針對(duì)做市商做市業(yè)務(wù)發(fā)布實(shí)施專門管理規(guī)定，并從即日起啟動(dòng)受理主辦券商做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)，做市轉(zhuǎn)讓方式計(jì)劃于8月正式實(shí)施。

　　新三板將采用傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)性做市商制度，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，做市商制度實(shí)施，將有效活躍交易，提升市場(chǎng)運(yùn)行效率。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司昨日發(fā)布的自律規(guī)則包括《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》(下稱《做市業(yè)務(wù)規(guī)定》)及作為券商操作層面細(xì)則的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南》(下稱《指南》)。

　　《做市業(yè)務(wù)規(guī)定》與前期已發(fā)布實(shí)施的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》(下稱《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》)一起，構(gòu)成新三板掛牌公司股票做市轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的基本制度框架。

　　該規(guī)定共二十三條，主要內(nèi)容包括做市業(yè)務(wù)準(zhǔn)入與終止，做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，做市業(yè)務(wù)管理、決策及相關(guān)部門職責(zé)，禁止性規(guī)定，自律管理等。

　　此前發(fā)布的《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》已對(duì)做市商報(bào)價(jià)、委托、成交及庫(kù)存股管理等內(nèi)容作出了詳細(xì)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次發(fā)布實(shí)施《做市業(yè)務(wù)規(guī)定》，主要目的在于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)做市商的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商的行為，防范做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　與此同時(shí)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)于即日起啟動(dòng)受理主辦券商做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)工作，并將于近期啟動(dòng)做市商專用技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試工作，按照進(jìn)度安排，今年8月份做市轉(zhuǎn)讓方式將正式實(shí)施。

　　按要求，證券公司開(kāi)展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案。凡具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，已設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員，已建立做市業(yè)務(wù)管理制度，具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)等條件的證券公司，均可申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)。

　　自獲得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司做市業(yè)務(wù)備案函起3個(gè)月內(nèi)，證券公司須完成做市技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試并達(dá)到上線條件，完成開(kāi)立做市專用證券賬戶、做市專用交易單元等后續(xù)工作，確保按期開(kāi)展做市業(yè)務(wù)。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人介紹，《做市業(yè)務(wù)規(guī)定》注重引導(dǎo)做市商建立相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理機(jī)制和規(guī)范有序的運(yùn)作流程，提升做市商自我管理、自我約束的能力;并對(duì)做市商執(zhí)業(yè)行為記錄、做市業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)及相關(guān)信息公開(kāi)等方面進(jìn)行制度化規(guī)定，強(qiáng)化做市業(yè)務(wù)的市場(chǎng)約束和社會(huì)監(jiān)督，體現(xiàn)市場(chǎng)自治的原則?！蹲鍪袠I(yè)務(wù)規(guī)定》還明確提出了做市商及其做市業(yè)務(wù)人員的禁止性行為。

　　另外，《做市業(yè)務(wù)規(guī)定》還為做市商結(jié)合各自實(shí)際情況開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的探索與創(chuàng)新創(chuàng)造條件，并為除主辦券商以外的其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)預(yù)留了制度空間。其他機(jī)構(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司另行制定。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)性做市商制度是我國(guó)證券市場(chǎng)的一次創(chuàng)新嘗試，因此《做市業(yè)務(wù)規(guī)定》在制定過(guò)程中，既借鑒了成熟市場(chǎng)做市商制度的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，也結(jié)合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的實(shí)際充分吸收了主辦券商等市場(chǎng)參與主體的意見(jiàn)和建議。